SORULAR_SERMAYE PİYASASI HUKUKU VE ANONİM ŞİRKETLER HUKUKU

1.Sermaye Piyasası Kurulu'nun "Özel Durumların Kamuya Açıklanmasına İlişkin Esaslar Tebliği" kapsamında, Sermaye Piyasası Kanunu'na tabi halka açık anonim ortaklıklar, aşağıdaki bilgilerden hangisini kamuya açıklamak zorunda değildir?

A) Derecelendirme yapmak üzere Kurul'dan izin almış kuruluşlar ile Kurulca kabul edilen uluslararası derecelendirme kuruluşlarına yaptırılan derecelendirmenin sonucunu

B) Yönetim kontrolünün doğrudan veya dolaylı el değiştirdiğini
C) Ortaklığın fiili faaliyet konusunun değiştiğini
D) Ticari sır niteliğindeki bilgileri
E) Ortaklığın yönetim kurulunca başka bir ortaklığın devraldığını ya da başka bir ortaklığa devrolduğunu

2.Halka arzda ön talep toplama esaslarıyla ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

A) Ön talepte bulunan yatırımcılar için bağlayıcıdır.
B) Hisse senetlerinin Sermaye Piyasası Kurulu kaydına alınmasından önce gerçekleştirilebilir.
C) Ön talep toplama süresi 30 günden fazla olamaz.
D) Ön talep toplamadan elde edilen sonuçlar reklam amacıyla kullanılamaz.
E) Yatırımcıların olası talepleri belirli bir fiyat aralığından toplanır.

3.Sermaye Piyasası Kurulunun ilgili düzenlemeleri uyarınca, Derecelendirme kuruluşları ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?
A) Derecelendirmeye ilişkin oluşturdukları görüşlerini destekleyecek bir belge ve kayıt düzeni oluşturmaları gerekir.
B) Uluslararası bir derecelendirme kuruluşunun metodolojisine uymak ve aynı sembolleri kullanmak zorundadırlar.
C) Müşteri ve/veya borçluluğu temsil eden sermaye piyasası aracı hakkında yanlış ve yanıltıcı nitelikte olabilecek bir derecelendirme çalışması yapmaktan kaçınmak zorundadırlar.
D) Çalışmalarında tarafsız bir doğrulama sunacak özenli ve sistematik bir derecelendirme metodolojisi kullanmaları gerekir.
E) Çalışma ekibini, derecelendirme sürecinde devamlılığı ve tarafsızlığı sağlayacak şekilde oluşturmak zorundadırlar.

4.Münhasıran konut finansmanından kaynaklanan alacakların devralınması, devredilmesi, devralınan alacaklardan oluşan varlıkların yönetimi ve alacakların teminat olarak alınması suretiyle kaynak temini amacıyla kurulan, sermaye piyasası kurumu niteliğini haiz anonim ortaklıklara ne ad verilir?

A) Konut Finansman Fonu
B) Konut Finansman Kuruluşu
C) Varlık Finansmanı Fonu
D) Yatırım Fonu
E) İpotek Finansman Kuruluşu

5.Aşağıdakilerden hangisinde, sermaye piyasası araçlarının Sermaye Piyasası Kuruluna kaydettirilmesi zorunlu değildir?

A) Halka açık olmayan bir ortaklığın mevcut hisse senetlerinin halka arzı
B) Özelleştirilen bir ortaklığın hisse senetlerinin halka arzı
C) Halka açık bir ortalığın sermaye artırımı suretiyle çıkarılacak hisse senetlerinin halka arzı
D)TC Merkez Bankasının tahvil ihracı
E)Halka açık bir ortaklığın bölünerek yeni bir ortaklığın kurulması

6.Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemeleri çerçevesinde, derecelendirme notu ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

A) Talebe bağlı olmadan yapılan derecelendirme sonucunda belirlenen derecelendirme notu, kamuya açıklanmaz.
B) Derecelendirme notu, derecelendirme kuruluşunca açıklanan metodolojiye uygun olarak belirlenir.
C) Kamuya açıklanacak derecelendirme notu, derecelendirme uzmanının belirlediği not değildir.
D) Talebe bağlı olarak yapılan çalışma sonucunda belirlenen derecelendirme notu, kamuya açıklanır.
E) Derecelendirme notu, konuyla ilgili bütün bilgilerin değerlendirilmesi suretiyle belirlenir.

7.Bağımsız denetimi yapılan işletmede, ilgili kontrol mekanizmalarının bulunmadığı varsayımı altında, münferit veya diğer yanlışlıklarla birlikte toplulaştırılmış olarak işletme yönetiminin sunduğu bilgi ve belgelerin ve yaptığı açıklamaların önemli bir yanlışlık içerme olasılığına ne ad verilir?

A) Bağımsız denetim riski
B) Önemlilik riski
C) Kontrol riski
D) Tespit edememe riski
E) Yapısal risk